Патенты

Рыночная стоимость патента зависит от экономических преимуществ, которые может обеспечить защищённое техническое решение в пределах подтверждённого объёма и срока правовой охраны. Само наличие патента не означает, что разработка востребована рынком, внедрена в производство или способна приносить доход. Для определения стоимости необходимо установить, какие технические возможности охватывает исключительное право и какую экономическую выгоду они могут создать для потенциального правообладателя.

При оценке патентов в Сургуте и Ханты-Мансийском автономном округе — Югре рассматриваются содержание патента и формулы изобретения, сведения о действии правовой охраны, условия лицензионных договоров и предполагаемое промышленное использование технического решения. Существенное значение имеют расходы на внедрение, наличие альтернативных технологий, зависимость разработки от других прав и период, в течение которого ожидается получение экономического результата.

Рыночная стоимость патентного права — это стоимость определённого имущественного интереса на установленную дату оценки с учётом его подтверждённого содержания и экономической полезности. Её нельзя автоматически приравнивать к расходам на разработку, величине инвестиций в исследования или ожидаемой прибыли предприятия, использующего запатентованное решение.

Что является предметом оценки патента

Прежде чем выбирать расчётный подход, необходимо определить, какое именно право подлежит оценке. Патент связан с техническим решением, но экономическая ценность разработки и стоимость исключительного права на неё не всегда совпадают.

Оцениваемое право — это конкретный имущественный интерес, содержание которого устанавливается по патенту и связанным документам. Для его определения имеют значение объект охраны, формула изобретения, подтверждённая принадлежность права, территория, срок действия и существенные ограничения.

При постановке задачи необходимо установить:

• Идентификацию патента. Какое конкретное техническое решение относится к оценке и какие документы позволяют однозначно его определить.
• Объём технической охраны. Какие признаки защищаемого решения установлены формулой изобретения.
• Принадлежность права. Кто рассматривается в качестве правообладателя согласно подтверждённым документам.
• Срок действия охраны. Какой период правовой защиты подтверждён на дату оценки и какие предпосылки допустимы для последующего прогноза.
• Территориальные границы. В каких пределах рассматривается возможность экономического использования защищённого решения.
• Лицензионные ограничения. Какие права предоставлены другим лицам и как соответствующие договоры влияют на возможности правообладателя.
• Связанные права. Зависит ли практическое применение разработки от других технических решений или договорных разрешений.

Эти сведения задают границы расчёта. Например, если рассматривается стоимость одного патента, нельзя без обоснования включать в неё самостоятельную ценность нескольких других разработок, технологического оборудования или всего производственного комплекса.

Аналогично наличие патента не подтверждает автоматически возможность беспрепятственного промышленного использования технического решения. Практическое применение разработки может зависеть от иных прав и дополнительных условий, которые необходимо установить отдельно.

Почему формула изобретения важнее общего описания технологии

При оценке необходимо различать описание предполагаемого технического преимущества и подтверждённые границы патентной охраны.

Формула изобретения определяет признаки технического решения, относящиеся к установленному объёму правовой охраны. Именно поэтому она является одним из ключевых документов для понимания предмета оценки.

Описание патента помогает установить техническую сущность разработки и условия её предполагаемого применения. Однако экономическая выгода должна быть связана с тем правом, которое действительно является предметом оценки, а не со всеми возможностями рассматриваемой технологии в широком коммерческом смысле.

Значение имеет несколько обстоятельств.

Граница технических притязаний. Если экономическое преимущество предполагается получить за счёт определённого технического решения, необходимо установить его связь с подтверждённым объёмом патентной охраны.

Возможность альтернативного исполнения. Потенциальный пользователь может иметь доступ к другим технологиям, позволяющим достичь сходного производственного результата без использования оцениваемого решения. Наличие таких альтернатив способно влиять на экономическую ценность исключительного права.

Зависимость от других разработок. Для промышленного применения запатентованного решения могут потребоваться дополнительные технологии. Если они защищены самостоятельными правами, нельзя без проверки относить всю полезность итогового производственного процесса исключительно к оцениваемому патенту.

Техническая применимость. Описание потенциального преимущества должно быть согласовано с доступными сведениями о возможности его реализации. Не следует принимать предполагаемые параметры эффективности за фактически достигнутые результаты без подтверждений.

Таким образом, формула изобретения помогает определить, что именно защищается, а технические и экономические материалы — каким образом соответствующее право может создавать ценность.

Оценщик анализирует эти сведения для расчёта стоимости, но не заменяет патентного поверенного или специалиста, уполномоченного давать самостоятельное юридическое заключение об объёме и действительности охраны.

Как различается стоимость внедрённого и невнедрённого патента

Степень промышленного использования технического решения существенно влияет на характер исходных данных и расчётных предпосылок.

Патент на внедрённую разработку. Если технология уже применяется, могут существовать подтверждённые сведения об объёме производства, производительности, расходах, качестве продукции и других результатах использования. Эти материалы помогают определить фактический или ожидаемый экономический эффект, который может быть связан с запатентованным решением.

Однако даже при действующем производстве необходимо установить, какая часть результата обеспечивается именно оцениваемым правом. Производственные выгоды могут возникать одновременно благодаря оборудованию, квалификации персонала, другим технологиям и организации процессов.

Патент на разработку, не введённую в промышленное использование. В такой ситуации отсутствуют подтверждённые результаты полноценной эксплуатации. Возможный экономический эффект приходится анализировать на основе обоснованных предпосылок о будущем применении технологии.

Для невнедрённого решения особенно важны:

• подтверждённая техническая готовность разработки;
• возможность практического применения в предполагаемом производственном процессе;
• потребность в дополнительных испытаниях и доработках;
• необходимые инвестиции в оборудование и организацию внедрения;
• ожидаемые сроки начала использования;
• доступность конкурирующих технических решений;
• неопределённость достижения заявленного экономического результата.

Отсутствие промышленного внедрения не означает, что патент обязательно имеет нулевую стоимость. Право может обладать экономической ценностью благодаря ожидаемой возможности использования или лицензирования.

Но и наличие патента не является доказательством того, что предполагаемые преимущества будут достигнуты в промышленном масштабе. Чем меньше подтверждённых сведений о практическом использовании, тем осторожнее должны формироваться прогнозы денежных потоков.

Поэтому при оценке необходимо чётко отделять фактически достигнутые результаты от ожидаемых выгод. Если расчёт опирается на предпосылку будущего внедрения, соответствующее условие должно быть раскрыто в отчёте.

Как определяется экономический эффект запатентованной технологии

Для оценки патента необходимо установить, каким образом техническое решение способно создавать экономическую выгоду.

Такой эффект может проявляться через увеличение полезного выпуска, снижение определённых затрат, изменение характеристик продукции или получение лицензионного вознаграждения. Однако каждый предполагаемый источник выгоды должен быть связан с подтверждённым содержанием оцениваемого права.

При анализе собственного промышленного использования рассматриваются два состояния: производственный процесс с применением запатентованного решения и экономически обоснованная альтернатива без его использования.

Разница между этими состояниями помогает определить, какую дополнительную полезность может обеспечивать разработка.

Прирост экономического результата. Если технология позволяет выпускать продукцию с характеристиками, востребованными покупателями, необходимо установить, как это преимущество влияет на ожидаемые денежные поступления.

Сокращение затрат. Если решение предполагает более экономное использование ресурсов или снижение расходов на определённые операции, необходимо подтвердить состав соответствующих затрат и обоснованность ожидаемой экономии.

Снижение технологических ограничений. Возможность устранить производственное затруднение может обладать ценностью, но её необходимо связывать с конкретными экономическими последствиями, а не только с техническим описанием улучшения.

Лицензирование. Если право может предоставляться другим лицам, экономической выгодой правообладателя могут выступать платежи за использование защищённого решения.

При этом ожидаемое преимущество необходимо сопоставлять с расходами на его получение.

Если технология обеспечивает снижение текущих затрат, но требует значительных инвестиций в оборудование, расчёт не должен ограничиваться одной величиной предполагаемой экономии. Следует учитывать расходы на внедрение, необходимые изменения производственного процесса и период достижения ожидаемого результата.

Аналогично техническое решение может обеспечивать преимущество лишь при определённом объёме применения. Нельзя автоматически распространять эффект, установленный для ограниченного использования, на весь объём производства без подтверждения соответствующей предпосылки.

Итоговая модель должна отражать не максимальный заявленный технический результат, а экономические выгоды, которые обоснованно могут быть связаны с оцениваемым патентным правом.

Как применяется доходный подход к оценке патента

Доходный подход связывает стоимость патентного права с ожидаемыми экономическими выгодами от его использования. Он может быть применим, когда существуют достаточные данные для формирования обоснованной модели таких выгод.

Для патента возможны различные источники денежного потока. Выбор зависит от того, как рассматриваемое право используется или предполагается использовать.

Экономия затрат. Если применение технического решения обеспечивает подтверждаемое снижение определённых расходов, расчёт может строиться на ожидаемой экономии по сравнению с обоснованной альтернативой.

Дополнительный экономический результат. Если технология способна улучшать производственные показатели либо коммерческие характеристики продукции, анализируется дополнительная выгода, относящаяся именно к рассматриваемому решению.

Лицензионные поступления. Если правообладатель предоставляет использование патента по договору, в расчёте могут учитываться соответствующие платежи при условии анализа договорных и экономических характеристик.

Освобождение от роялти. При наличии подходящих данных может рассматриваться модель, в которой экономическая выгода владельца выражается в отсутствии необходимости приобретать аналогичное право использования у другого правообладателя. Применимость этой модели зависит от возможности обосновать условия предполагаемого лицензирования.

При построении расчёта необходимо последовательно определить:

1. Содержание защищённого преимущества. Какая экономическая функция связана с техническим решением в пределах подтверждённого патентного права.
2. Способ использования. Предполагается собственное внедрение технологии, лицензирование или иная экономически обоснованная модель.
3. Масштаб применения. Для какого объёма производственной или коммерческой деятельности могут быть подтверждены соответствующие выгоды.
4. Ожидаемые денежные потоки. Какие поступления либо сокращения расходов относятся к оцениваемому праву.
5. Затраты на внедрение. Какие инвестиции, доработки и эксплуатационные расходы необходимы для получения предполагаемого результата.
6. Период получения выгод. Как оставшийся срок охраны и экономическая полезность решения ограничивают прогноз.
7. Риски и неопределённость. Какие подтверждённые обстоятельства влияют на вероятность и сроки реализации ожидаемого эффекта.
8. Приведение к дате оценки. Будущие денежные потоки учитываются с применением согласованной модели времени и риска.

Особое внимание необходимо уделять предотвращению двойного счёта.

Если расходы на внедрение уже вычтены из прогнозируемого денежного потока, нельзя повторно уменьшать стоимость на те же затраты без самостоятельного основания. Если неопределённость успешного применения технологии уже учтена в ожидаемых выгодах, дополнительное снижение результата за тот же риск требует отдельного обоснования.

Так же нельзя одновременно полностью относить на один патент экономический эффект, который обеспечивается несколькими самостоятельными технологиями или имущественными правами.

Доходный подход должен показывать, почему именно рассматриваемое право создаёт соответствующую выгоду и в каких пределах она может быть получена.

Как лицензионные договоры влияют на стоимость патентного права

Лицензионные договоры имеют двойное значение при оценке. С одной стороны, они могут подтверждать экономические условия использования патента. С другой — определять договорные ограничения, влияющие на возможности правообладателя.

Если заключён действующий лицензионный договор, необходимо установить:

• какое техническое решение охватывает предоставленное право использования;
• каков подтверждённый объём предоставленных возможностей;
• на какой территории допускается использование;
• какой период установлен договором;
• как определяется лицензионное вознаграждение;
• какие существенные обязанности и ограничения предусмотрены для сторон.

Подтверждённые лицензионные платежи могут использоваться при анализе экономических выгод. Однако договорная ставка не обязательно соответствует условиям любой другой предполагаемой сделки.

Например, вознаграждение за использование технического решения в определённом промышленном процессе нельзя без проверки автоматически применять к другому патенту или иной сфере использования. Значение имеют техническая полезность, объём предоставляемых прав, территория, сроки и связанные обязательства.

Если договор одновременно охватывает несколько патентов, ноу-хау или дополнительные услуги, необходимо определить, какая часть экономического результата относится именно к рассматриваемому праву. В противном случае появляется риск завышения стоимости одного патента за счёт выгод от других объектов.

При отсутствии действующих лицензий возможность лицензирования может рассматриваться только при обоснованности соответствующей предпосылки. Само наличие исключительного права не доказывает существование покупателей лицензии или возможность получения определённой ставки вознаграждения.

Как обходные технологии и другие патентные права ограничивают стоимость

Экономическая ценность патента зависит от того, насколько существенным преимуществом является защищённое решение по сравнению с доступными альтернативами.

Под обходной технологией в оценочном анализе понимается альтернативное техническое решение, позволяющее получить сходный полезный результат без использования рассматриваемого защищённого решения в установленном объёме.

Наличие такой альтернативы не обязательно устраняет ценность патента. Однако она способна ограничивать экономическое преимущество, которое потенциальный приобретатель готов связывать с исключительным правом.

При анализе рассматриваются:

• Функциональная сопоставимость альтернатив. Могут ли другие технические решения обеспечивать аналогичный производственный результат.
• Затраты на альтернативное применение. Насколько экономически привлекательны другие способы достижения того же результата.
• Технологическая зрелость. Подтверждена ли возможность практического использования альтернативного решения.
• Необходимость дополнительных прав. Зависит ли применение оцениваемой разработки от иных патентов или договорных разрешений.
• Срок сохранения преимущества. В течение какого периода рассматриваемая технология предположительно остаётся экономически полезной по сравнению с доступными заменителями.

Особенно важна зависимость от других прав. Техническое решение может обладать самостоятельной полезностью, но его промышленное использование в определённой конфигурации иногда предполагает применение дополнительных защищённых элементов.

В этом случае нельзя автоматически считать, что владелец одного патента получает весь экономический результат соответствующей технологии без расходов на необходимые разрешения.

Если для использования решения требуется лицензия на другое право, связанные затраты или ограничения должны быть рассмотрены в рамках установленной модели.

При этом оценщик не делает самостоятельного юридического вывода о нарушении чужого патента либо возможности безопасного обхода определённой формулы изобретения. Для расчёта используется подтверждённая информация или ясно раскрытая предпосылка, а юридические вопросы требуют отдельной проверки.

Как оставшийся срок охраны влияет на экономическую ценность

Для патента принципиальное значение имеет временной горизонт получения экономических преимуществ.

Дата оценки — дата, по состоянию на которую определяется рыночная стоимость. Именно на неё необходимо устанавливать подтверждённые характеристики права, условия его использования и исходные сведения об экономических перспективах.

Оставшийся срок правовой охраны показывает временные пределы подтверждённой исключительности, относящейся к рассматриваемому праву.

Экономический срок полезности характеризует период, в течение которого техническое решение предположительно может обеспечивать экономические выгоды.

Эти периоды необходимо разграничивать. Даже при продолжающейся правовой охране технология может терять конкурентное преимущество из-за появления более эффективных решений. Поэтому расчёт будущих выгод не должен автоматически исходить из сохранения первоначального технического преимущества на протяжении всего прогнозного периода.

Одновременно окончание установленного периода исключительности влияет на характер экономических преимуществ правообладателя. Нельзя без обоснования переносить выгоды, обусловленные исключительным характером права, на период, когда соответствующая предпосылка уже не подтверждена.

Если планируется длительное внедрение, существенная часть прогнозируемых выгод может приходиться на период после выполнения подготовительных работ. В таком случае необходимо проверить, насколько сроки внедрения согласуются с оставшимся периодом подтверждённой охраны.

Например, технология может требовать значительных инвестиций и времени для промышленного применения. Даже при существенном техническом преимуществе её экономическая ценность будет зависеть от того, насколько продолжителен период возможного получения результата после завершения внедрения.

Поэтому срок правовой охраны и срок экономической полезности рассматриваются совместно, а не заменяют друг друга.

Почему стоимость разработки не равна рыночной стоимости патента

Расходы на создание технического решения могут быть значительными. Они способны включать исследовательские работы, проектирование, испытания и другие затраты, связанные с получением результата.

Однако исторические расходы на разработку характеризуют понесённые вложения, а не обязательно экономическую выгоду, которую патент способен обеспечить потенциальному приобретателю.

Возможны различные ситуации.

Дорогостоящая разработка без подтверждённого коммерческого применения. Существенные затраты на исследования не гарантируют востребованность технического решения и возможность получить доход от его использования.

Разработка с относительно небольшими затратами, обеспечивающая значительную полезность. Если техническое решение создаёт обоснованные экономические преимущества, его рыночная ценность не обязательно ограничивается первоначальными расходами.

Технология, утратившая преимущество. Даже успешно созданное решение может уступать доступным альтернативам. В таком случае понесённые ранее затраты не определяют текущую полезность патентного права.

Разработка, требующая дополнительных инвестиций. Если до промышленного применения необходимы доработки, испытания или приобретение оборудования, соответствующие расходы могут существенно влиять на ожидаемую экономическую выгоду.

Поэтому затратный подход, основанный на анализе расходов на создание или замещение соответствующего результата, может рассматриваться лишь при наличии обоснованных предпосылок его применимости. Он не позволяет автоматически принимать историческую себестоимость разработки за рыночную стоимость патента.

Сравнительный подход может использоваться при наличии достоверных сведений о сопоставимых сделках с патентными правами. Однако их сопоставимость требует анализа характера технического решения, объёма прав, срока охраны, стадии внедрения и ожидаемых экономических выгод. Совпадение отрасли применения недостаточно для признания двух патентов полноценными аналогами.

Выбор подхода определяется содержанием права и доступностью подтверждённых данных. Если сведения о коммерческой полезности недостаточны, их нельзя заменять произвольной ставкой доходности или предположением о гарантированном внедрении.

Какие документы необходимы для оценки патента

Исходные материалы должны подтверждать как границы патентного права, так и экономическую основу его предполагаемого использования.

• Патент. Необходим для идентификации технического решения и определения исходного предмета оценки.
• Формула изобретения. Позволяет установить подтверждённый объём технических притязаний, с которым должен быть согласован расчёт экономической полезности.
• Сведения о действии правовой охраны. Используются для определения подтверждённого срока и границ оцениваемого права.
• Документы о правообладателе. Необходимы для определения того, какой имущественный интерес рассматривается в оценке.
• Лицензионные договоры. Позволяют анализировать условия предоставления права использования, размер и порядок вознаграждения, сроки и существенные ограничения.
• Материалы о техническом решении. Используются для понимания предполагаемой функции разработки и условий её практического применения.
• Сведения о промышленном использовании. Помогают установить, внедрена ли технология, какие результаты подтверждены и какие преимущества могут быть связаны с рассматриваемым патентом.
• Данные о расходах на внедрение. Необходимы для анализа инвестиций и других затрат, связанных с получением ожидаемого результата.
• Сведения об альтернативных технологиях. Могут использоваться для оценки конкурентного преимущества и экономической заменимости решения.
• Информация о связанных правах. Помогает определить, зависит ли практическое применение технологии от иных имущественных интересов.

Назначение документов различается. Патент и формула определяют содержание рассматриваемого права. Сведения об охране помогают установить временные и территориальные границы. Материалы о внедрении и экономических результатах необходимы для формирования модели будущих выгод. Лицензионные договоры позволяют анализировать существующие условия коммерческого использования.

Если информация о промышленном применении отсутствует, нельзя представлять предполагаемые преимущества как фактически достигнутые. Если не подтверждены затраты на внедрение, необходимо раскрыть соответствующую неопределённость, поскольку она способна существенно влиять на итоговый денежный поток.

Если патент используется совместно с другими правами, следует отдельно определить состав технологического решения и экономический эффект, относящийся к оцениваемому объекту.

Общие вопросы подготовки исходных материалов рассмотрены на странице «Документы».

Чем оценка патента отличается от оценки товарного знака

Патент и товарный знак относятся к интеллектуальной собственности, однако их экономическая полезность формируется по-разному.

Стоимость патента связана прежде всего с техническим преимуществом защищённого решения, возможностью его промышленного использования и границами соответствующего исключительного права.

Стоимость товарного знака может зависеть от узнаваемости обозначения, связи с определённой продукцией, потребительского восприятия и возможностей коммерческого использования марки.

Поэтому для патента ключевыми становятся формула изобретения, технологические альтернативы, затраты на внедрение и ожидаемый эффект применения. Для товарного знака основное значение могут иметь оборот маркированной продукции, коммерческая узнаваемость и условия лицензирования обозначения.

Если запатентованная технология используется для выпуска товаров под определённой маркой, нельзя автоматически считать, что весь экономический результат продукции относится к патенту. Часть полезности может быть связана с обозначением, производственным оборудованием, другими технологиями и ресурсами бизнеса.

Такое разграничение особенно важно при оценке нескольких объектов интеллектуальной собственности одной компании: оно позволяет избежать повторного включения одной и той же экономической выгоды в стоимость разных прав.

Что отражается в результате оценки патента

Результатом является отчёт с обоснованной рыночной стоимостью конкретного патентного права на установленную дату оценки. В нём раскрываются идентификация патента, подтверждённый объём охраны, срок действия права, существенные лицензионные условия и предпосылки промышленного использования технического решения.

Если применяется доходный подход, должно быть понятно, каким образом определена экономическая выгода от патента, какие затраты необходимы для её получения, какой период принят в расчёте и как учтены существенные риски.

Особое значение имеет разграничение подтверждённых результатов внедрения и предполагаемых будущих преимуществ. Если технология ещё не используется в промышленности, расчёт должен отражать соответствующую неопределённость и не представлять прогнозируемые выгоды как уже полученные.

Полученная стоимость относится исключительно к установленному патентному праву. Её нельзя автоматически переносить на другое техническое решение, совокупность нескольких патентов, производственное оборудование или действующий бизнес, использующий разработку.

Отчёт об оценке не подтверждает юридическую действительность патента, не гарантирует возможность беспрепятственного использования технологии и не удостоверяет достижение заявленных технических характеристик. Для таких выводов при необходимости выполняются отдельные юридические и инженерные проверки. Оценка также не гарантирует успешное внедрение разработки или получение прогнозируемого лицензионного дохода.

Для подготовки оценки необходимо прежде всего предоставить патент и формулу изобретения, документы о действии охраны и принадлежности права, имеющиеся лицензионные договоры, описание предполагаемого промышленного использования и сведения о затратах на внедрение. Если технология уже применяется, важны подтверждённые результаты её использования. Эти материалы позволяют определить стоимость именно патентного права — в пределах его технической и правовой охраны, с учётом экономического преимущества, альтернативных технологий и обоснованного периода получения выгод.